一天开出10张罚单 7家私募被罚涉及6大问题!竟有私募不配合检查被约谈

视听在线 浏览(1945)

?

对私募股权行业的监管整顿仍在继续。

这位经纪中国记者获悉,浙江省和广东省的监管部门最近于2019年对私募股权基金进行了专项检查,并调查和处理了许多违反法律法规的私募股权机构。

10月12日,浙江省证监局一口气发布了10项监管措施决定。所发现的问题包括未能进行投资者风险评估,违反信息披露规定以及未能及时向中国证券投资基金业协会更新信息。其中,许多被罚款的私募均以“浙银”为名,其主要股东是浙江浙商生产资产管理有限公司。

在现场检查期间,很少有私募无法与监管机构合作的情况。

浙江对7家私募公司处以罚款,涉及的问题包括6类

在这一系列监管行动中,浙江证监局责令整顿了七个私募机构,这些私募涉及的问题至少包括以下六类。

第一类:违反风险评估

发现有3个涉及此类问题的私募。

浙江澄河资产管理有限公司的部分私募股权基金没有自立或委托第三方机构对私募股权基金进行风险评级,也没有将投资者风险识别能力与私募股权风险等级相匹配。

浙江银汇(杭州)资本管理有限公司的部分私募股权基金未对投资者的风险识别能力和承担风险的能力进行评估,并且投资者未书面同意符合合格投资者的条件;三方机构进行风险评级,并向具有风险识别能力和风险承受能力的投资者介绍。

四家投资管理(浙江)有限公司的部分私募基金没有评估投资者的风险识别能力和承担风险的能力,也没有自我信任或委托第三方机构进行对私募基金的风险评级,并没有涉及投资者。识别能力与私募股权风险水平相匹配。

第二类:保证收入

浙江省证券监督管理局披露,在三笔私募中,个别基金通过了协议,规定违反优先有限合伙人变相收入的规定。

三个私募分别是浙江银汇(杭州)资本管理有限公司,浙江银伯乐(杭州)资本管理有限公司和浙江银博汇(杭州)资本管理有限公司。

第三类:信息披露不完整

浙江银辉(杭州)资本管理有限公司,浙江银辉(杭州)资本管理有限公司和思佳投资管理(浙江)有限公司的一些私募股权基金没有披露投资者可能的利益冲突。可能影响投资者合法权益的情况和其他重大信息。

此外,浙江银伯乐(杭州)资本管理有限公司个人资金的关联交易尚未获得公司内部投资决策委员会的批准,且该公司的工商变更。投资目标尚未完成,关联交易未有效向投资者披露。体系结构情况。

第四类:信息更新不及时

浙江澄河资产管理有限公司和浙江银汇(杭州)资本管理有限公司没有及时更新中国证券投资基金业协会营业地址的有关信息。

浙银汇迪(杭州)资本管理有限公司,浙江银博乐(杭州)资本管理有限公司和浙江银博汇(杭州)资本管理有限公司没有及时更新。中国证券投资基金业协会。信息。

思嘉投资管理(浙江)有限公司没有及时更新中国证券投资基金业协会以更新办公地址和员工。

类别5:无存档

浙汇汇迪(杭州)资本管理有限公司,浙江银博乐(杭州)资本管理有限公司,浙江银博汇(杭州)资本管理有限公司,全部三笔定向增发,有是不在中国证券交易所投资的个人基金投资基金业协会负责办理基金备案程序。

此外,浙江银富城(杭州)资本管理有限公司管理的个人基金尚未报送中国证券投资基金业协会,基金投资者的风险识别能力和承担风险的能力为晚于合伙协议。签约时间。

类别6:违反合同制定或执法

浙江汇智(杭州)资本管理有限公司。一些未管理的私募股权基金在私募股权基金基金的制度措施和争议解决机制的合同中没有明确定义。同时,一些私募股权基金没有资格获得外国投资。合同协议。

思嘉投资管理(浙江)有限公司对管理层的不同基金资产不存在不公平待遇。同时,部分清算过程中具有未实现资产的房地产基金可变现资产不履行合同,将其分配给投资者的行为不符合合同规定。

不符合现场检查要求?采访了一位私人法人代表

受到惩罚的另一项非公开发行则更为特殊,这不是因为业务过程中的违规行为受到了惩罚,而是因为监督层在现场检查时拒绝合作。

根据浙江省证券监督管理局的规定,这家不配合检查工作的私募机构是杭州纤维资产管理有限公司。

基金行业协会的官方网站显示,该公司是一家私募股权和风险投资基金经理。它成立于2017年,注册资本为人民币1000万元。目前,该公司有9种产品。

浙江省证监局决定对纤维资产法定代表人陈明远的监督采取行政监督措施。

实际上,这并不是浙江证监局第一次拒绝合作进行定向增发检查。

2018年4月25日,浙江省证券监督管理局宣布,有5家非公开发行股票与现场检查工作不配合,均需进行监管会谈。

五个私募分别是:杭州冠富投资管理合伙企业(有限合伙),杭州金中兴投资管理有限公司,浙江金城资产管理有限公司,杭州金源源投资管理合伙企业(有限合伙),浙江金冠城财富管理有限公司是晋城集团的子公司。

广东私募也欢迎在不久的将来进行实地考察

没想到,广东省证券监督管理局还对辖区内的定向募集机构进行了现场检查,并于10月11日发出了《关于对东方汇银(广东)资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

决策书显示会展业存在四个主要问题:

首先,作为东方高新风险投资合伙企业(有限合伙)和佛山东方禅控风险投资企业(有限合伙)等私募基金产品的管理人,私募股权基金的风险不是自己承担或承担。由第三方。评分。

第二,作为东方高新创投,东方禅控创投等私募基金产品的管理者,未通过问卷调查的方式对部分投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,未进行部分投资。风险评估问卷已完成。

第三,作为东方高科技风险投资私募股权基金的经理,私募股权基金的会计凭证没有妥善保存。

第四,公司的风险控制和合规负责人自2018年以来发生了变化。总经理自2019年4月以来发生了变化,没有更新中国证券投资基金业协会私募股权基金备案管理信息系统中的相关信息。它也没有及时向中国基金会报告2018年财务报告以及托管私募股权基金年度投资运作的基本情况。

广东省证券监督管理局决定采取行政监督措施,向东方汇银发出警告信。同时,公司应高度重视上述问题,调查相关责任,制定有效有效的整改方案,整改存在的问题,并在收到该决定后的30天内报告整改报告和内部责任。并将提交相关负责人的书面检查。广东证监局将视情况检查整改情况。

(文章来源:中国经纪行)

(编辑:DF064)

别让晒斑爬满你的脸!必知5个祛斑技能